1、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與評(píng)估：基金管理公司首先需要對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)/信用風(fēng)險(xiǎn)/流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行充分的認(rèn)知與評(píng)估。這包括對(duì)不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)特征/潛在波動(dòng)性以及各種因素對(duì)投資組合的影響進(jìn)行定量化和定性分析；
2、制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策：公司需要建立和執(zhí)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理政策和流程，確保其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面具有清晰的指導(dǎo)方針。這可能包括對(duì)不同資產(chǎn)的持倉(cāng)限制/杠桿比例/投資行為準(zhǔn)則等的制定，以此保護(hù)投資者利益；
3、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)暴露：基金管理公司需要建立有效的監(jiān)控系統(tǒng)，持續(xù)跟蹤投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露和波動(dòng)性。這些監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠及時(shí)識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并運(yùn)用適當(dāng)?shù)墓ぞ吆头治龇椒ㄟM(jìn)行量化和管理；
4、風(fēng)險(xiǎn)控制工具：設(shè)立和實(shí)施一系列風(fēng)險(xiǎn)控制工具，比如止損策略/對(duì)沖工具/分散投資等，以在不同市場(chǎng)情況下降低損失風(fēng)險(xiǎn)；
5、合規(guī)性與法規(guī)遵從：公司需要嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的法規(guī)與準(zhǔn)則，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理控制符合市場(chǎng)合規(guī)性。
以上就是基金管理公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的基礎(chǔ)是相關(guān)內(nèi)容。
基金管理的主要職責(zé)有哪些
1、投資決策：基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)基金合同和投資目標(biāo)，制定具體的投資策略和投資組合，包括證券/債券/期貨/外匯等資產(chǎn)的選擇和配置；
2、基金運(yùn)作：基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作和管理，包括持倉(cāng)調(diào)整/資金劃撥/風(fēng)險(xiǎn)控制等；
3、風(fēng)險(xiǎn)管理：基金管理人需要評(píng)估和管理基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確?；鸬耐顿Y風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)；
4、信息披露：基金管理人需要向投資者披露基金的相關(guān)信息，包括基金的投資策略/業(yè)績(jī)表現(xiàn)/費(fèi)用構(gòu)成等，確保投資者獲得必要的投資信息；
5、投資者關(guān)系管理：基金管理人負(fù)責(zé)處理投資者的咨詢/投訴/贖回等事務(wù)，維護(hù)和管理基金投資者的合法權(quán)益；
6、合規(guī)監(jiān)管：基金管理人需要遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保基金運(yùn)作符合監(jiān)管部門的要求，保障投資者的合法權(quán)益；
7、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)：基金管理人負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)和評(píng)估基金的業(yè)績(jī)，并向投資者報(bào)告基金的投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
基金管理如何影響基金的投資決策
1、資產(chǎn)配置：基金管理層根據(jù)市場(chǎng)行情/經(jīng)濟(jì)形勢(shì)/行業(yè)和公司基本面等因素，決定投資組合中不同資產(chǎn)類別的配置比例，如股票/債券/現(xiàn)金等，以及不同行業(yè)/不同地區(qū)的投資比例；
2、選股和債券選擇：基金管理會(huì)根據(jù)公司基本面/財(cái)務(wù)狀況/行業(yè)前景等因素選擇特定的股票或債券，以構(gòu)建具有良好風(fēng)險(xiǎn)收益特征的投資組合；
3、買賣決策：基金管理根據(jù)市場(chǎng)行情和個(gè)別資產(chǎn)的表現(xiàn)，決定是否買賣特定的證券或其他資產(chǎn)，以調(diào)整投資組合的配置；
4、風(fēng)險(xiǎn)控制：基金管理人也負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制策略，以確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)處于可接受范圍內(nèi)，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整倉(cāng)位/分散投資風(fēng)險(xiǎn)等；
5、信息獲取與研究：基金管理人員需要不斷跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，進(jìn)行公司研究/行業(yè)分析等工作，以便作出明智的投資決策；
6、長(zhǎng)期績(jī)效：基金管理的投資決策也要考慮基金長(zhǎng)期的績(jī)效目標(biāo)，以保證投資組合的長(zhǎng)期收益最大化。
本文主要寫的是基金管理公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的基礎(chǔ)是有關(guān)知識(shí)點(diǎn)，內(nèi)容僅作參考。
